Nomination of Arbitrators at the Dubai International Arbitration Center (DIAC)
——A Brief Comparison of Roster and Non-roster System
贾怀远 于星洲 王湛铭
在国际仲裁领域,通常都流传着这样一句话,仲裁员的好坏直接决定着仲裁的好坏。(An arbitration is only good as an arbitrator.)因此,不论是在国际仲裁还是国内仲裁,仲裁员的选任都非常重要。
一、名册制与非名册制
国际上对于选任仲裁员常见的方式主要有两种,一是名册制度,即仲裁机构提供一份仲裁员名册,当事人只能从名册中选出仲裁员;二是非名册制度,即当事人或仲裁机构可以选择在仲裁员名册内或名册外的人员担任仲裁员。比较而言,使用名册制度往往是为了保证仲裁程序的公正性和专业性。通过设立仲裁员名册,仲裁机构可以确保所有的仲裁员都有足够的专业知识、经验和资质,能够公正、准确地裁决争议。而使用非名册制度,往往是为了提供更大的灵活性和自由性。既尊重了当事人的选择权,也使得仲裁机构可以适应各种不同的仲裁需求。
二、名册制与非名册制的折中
目前,部分仲裁机构选择折中的方式,兼采两种制度的特点进行仲裁员的选任。我国的一些仲裁机构,如中国国际经济贸易仲裁委员会(“贸仲”)就采取了折中的方式。“贸仲规则”(2015版)中规定:
三、迪拜国际仲裁中心的仲裁员选择
在国际上,迪拜国际仲裁中心(Dubai International Arbitration Center “DIAC”)的仲裁制度中,案件管理、独任制下独任仲裁员的选择与任命、合议制下首席仲裁员的选择与任命与国际上通行规则大体类似。在仲裁员选任方面,DIAC本质上采用非名册制,其中部分规则如下:
1. 如果双方任意选择的仲裁员缺乏独立性、公正性、参与性等,导致其不具有做仲裁员的合适资质,那么仲裁院有权拒绝。即DIAC仲裁规则14.4款:
14.4 The Arbitration Court may decline to appoint any nominee proposed by a party if it considers the nominee to be lacking independence, impartiality, availability or to be otherwise unsuitable. In such a case, the nominating party shall provide a new nomination within such time limit as granted by the Centre. If that party fails to nominate an alternative arbitrator, the Arbitration Court shall appoint the arbitrator. If the Arbitration Court declines to appoint an alternative nominee, the Arbitration Court has discretion to decide whether or not a further nomination shall be permitted and, if not, shall appoint the arbitrator.
14.4 如果仲裁院认为当事人提出的任何被提名人缺乏独立性、公正性、可用性或其他不适当的,仲裁院可以拒绝指定该被提名人。在这种情况下,提名方应在中心规定的期限内提供新的提名。如果该方未能指定替代仲裁员,则由仲裁院指定该仲裁员。如果仲裁院拒绝指定替代被提名人,仲裁院有权酌情决定是否允许进一步提名,如果不允许,则应指定仲裁员。
2. 在独任制下,根据如果仲裁双方未能共同指定一位仲裁员,那么仲裁中心会向两方发送候选人名单,每一方当事人可以再增加三名他们认为合适的候选人,将所有六名候选人按优先顺序排列,并将重新排序的名单返回给中心。即DIAC规则第13.1款以及第13.2款:
13.1 If the parties: (a) fail jointly to nominate a sole arbitrator; (b) have not stipulated any mechanism of appointment; and (c) notify the Centre of their agreement to the alternative appointment process in this Article 13, the sole arbitrator shall be appointed in accordance with the following provisions.
13.1 如果各方当事人:(a) 未能共同指定独任仲裁员;(b) 未规定任何指定机制;以及 (c) 通知中心其同意本第 13 条规定的替代指定程序,则应根据以下规定指定独任仲裁员。
13.2 The Centre shall communicate simultaneously to each party an identical list of at least 3 names of suitable candidates. Each party may add to the list up to three candidate names of its own.
13.2 仲裁中心应同时向每一方发送一份相同的名单,其中至少包括三名合适的候选人。每一方最多可在该名单上增加三名自己的候选人。
3. 合议制下选任首席仲裁员与独任制选任仲裁员的规则类似。在合议制下,如果两名共同仲裁员(co-arbitrator)未能共同指定一位首席仲裁员,那么仲裁中心会向共同仲裁员发送候选人名单,共同仲裁员可以再增加三名他们认为合适的候选人,将所有六名候选人按优先顺序排列,并将重新排序的名单返回给中心。即DIAC规则第13.6款以及13.7款:
13.6 If: (a) the co-arbitrators fail jointly to nominate a chairperson within the time limit provided in Article 12.4 (b); (b) the parties have not stipulated any mechanism of appointment; and (c) the parties notify the Centre of their agreement to the alternative appointment process in this Article 13, the chairperson shall be appointed in accordance with the following provisions.
13.6 如果:(a) 共同仲裁员未能在第12.4 (b)条规定的期限内共同提名一名主席;(b) 双方未约定任何指定机制;(c) 当事人通知中心同意第十三条中的替代任命程序,则应按照以下规定任命主席。
13.7 The Centre will provide each co-arbitrator with an identical list of at least 3 names of suitable candidates. Each co-arbitrator may add to the list up to three candidate names of her/his own and return the list to the Centre without copying the other co-arbitrator or the other party.
13.7 仲裁中心将为每位联合仲裁员提供一份相同的名单,其中至少包含3名合适的候选人。每位联合仲裁员最多可以在名单中添加自己的三个候选人姓名,并将名单返回中心,而无须复制其他联合仲裁员或对方当事人。
综上所述,公平性和自由性是仲裁的两个基本原则。公平性原则主张每个人在法律面前应享有相等的权利,而自由性原则则主张每个人应当有权自由地行使自己的权利。在仲裁员名册制度和非名册制度中,我们均可以看到这两个原则的体现。仲裁员选任采用名册制,侧重于保障仲裁过程的公正性和专业性;采用非名册制,侧重于保证当事人在仲裁中的意思自治和仲裁的灵活性。目前一些仲裁机构在仲裁员的选任方面会兼采名册制与非名册制,以满足不同情况下的需求。